CySEC zpřísňuje pravidla pro brokery

Kyperský finanční regulátor Cyprus Securities and Exchange Commission (CySEC) vydal nové nařízení, ve kterém omezuje některé aktivity brokerských společností.

Častým problémem v investičním prostředí jsou různé prodejní praktiky některých brokerských společností, které za cenu získání nového klienta často neinformují o rizicích, která jsou součástí obchodování na finančních trzích. Kyperský regulátor se snaží zabránit nekalým praktikám brokerů například i prostřednictvím omezení finanční páky a konce bonusů ke vkladům.

Neseriózní brokeři klientům často slibují jisté výdělky a naopak jim nesdělují informace o riziku ztráty kapitálu. Regulátor CySEC se proto rozhodl vydat nové nařízení C181, které se týká zaměstnanců brokerů komunikujících jak s potenciálními, tak s již existujícími zákazníky.

Co je v novém nařízení?

 - Investiční rady smějí klientům poskytovat pouze zaměstnanci brokera s patřičnou licencí. Zaměstnanci bez takové licence takto jednat nemohou.

- Brokerská společnost musí své zaměstnance vhodně vzdělávat. Pracovníci musí mít dostatečné vzdělání a plnit zákonné a etické požadavky.

- Odměňování zaměstnanců musí být v souladu s novým nařízením C138 (nesmí být přímá motivace tlačit klienty k větším vkladům a většímu množství obchodů).

- Zaměstnanci brokera musí klientům sdělovat svá skutečná jména.

- Zaměstnanci musí mít k dispozici přehled informací, které smějí sdělovat klientům.

- Zaměstnanci nesmí klientům volat často a používat agresivní marketingové taktiky.

- Brokeři musí své zaměstnance monitorovat a hodnotit.

- Klíčové aktivity a komunikaci s klienty musí broker provádět sám, nikoliv pomocí outsourcingu služeb od externích společností.

Brokerské společnosti musí do 2. května 2017 těmto nařízením vyhovět.

Zdroj: Leaprate

Související články

CySEC nařídil brokerům konec bonusů a omezení páky
Kyperský finanční regulátor Cyprus Securities and Exchange Commission (CySEC) nařídil retailovým brokerům, kteří podléhají jeho regulaci, aby ukončili poskytování bonusů ke vkladům klientů a zároveň omezili velikost finanční páky. Tato nová legislativa by měla platit od roku 2018.

Čtěte více

• CySEC udělil pokutu společnosti Leadcapital Markets
  Kyperský regulátor finančních trhů Cyprus Securities and Exchange Commission (CySEC) se rozhodl udělit pokutu ve výši 30 tisíc eur společnosti Leadcapital Markets Ltd. Tato společnost provozuje retailové forexové brokery Trade.com, Forex Yard a FINEXO.
• CySEC varuje před brokerem Binomo
  Kyperský finanční regulátor Cyprus Securities and Exchange Commission (CySEC) rozšířil svou černou listinu o další společnost.
• CySEC varuje před brokerem Boom Xchange
  Kyperský regulátor finančních trhů Cyprus Securities and Exchange Commission (CySEC) vydal varování před brokerem Boom Xchange, který nabízí své služby bez patřičného oprávnění.
• CySEC varuje před brokerem ECN Capital
  Kyperský regulátor finančních trhů Cyprus Securities and Exchange Commission (CySEC) vydal varování před brokerem ECN Capital, který nabízí své služby bez patřičného oprávnění.
• CySEC varuje před několika brokery
  Kyperský finanční regulátor Cyprus Securities and Exchange Commission (CySEC) rozšířil svou černou listinu o několik brokerů, kteří nabízí své služby bez patřičné licence. Jedná se především o forexové brokery a o brokery nabízející obchodování s binárními opcemi.
• CySEC varuje před několika brokery
  Kyperský finanční regulátor Cyprus Securities and Exchange Commission (CySEC) rozšířil svou černou listinu o několik brokerů, kteří provozují svou činnost bez patřičného povolení.
• CySEC varuje před několika brokery
  Kyperský regulátor finančních trhů Cyprus Securities and Exchange Commission (CySEC) vydal varování před několika brokery, kteří nabízí své služby bez patřičného oprávnění.
• CySEC varuje před několika webovými stránkami
  Kyperský regulátor finančních trhů Cyprus Securities and Exchange Commission (CySEC) vydal varování před několika webovými stránkami, které nabízí své služby bez patřičné licence.
• CySEC varuje před webovou stránkou smartoptionfx.com
  Kyperský regulátor finančních trhů Cyprus Securities and Exchange Commission (CySEC) vydal varování před webovou stránkou smartoptionfx.com, která nabízí obchodování na forexu a s kryptoměnami.
• CySEC vrátil brokerovi IQ Option část pokuty
  Kyperský finanční regulátor Cyprus Securities and Exchange Commission (CySEC) vydal korektivní prohlášení, které se týká udělené pokuty brokerovi binárních opcí IQ Option.
• CySEC zveřejnil seznam neregulovaných brokerů
  Kyperský finanční regulátor Cyprus Securities and Exchange Commission (CySEC) zveřejnil rozsáhlý seznam neregulovaných forexových brokerů a brokerů, kteří nabízí obchodování s binárními opcemi. Na níže uvedených webových adresách se nachází brokeři, za nimiž nestojí žádná kyperská regulovaná společnost.
• Část britských firem testuje čtyřdenní pracovní týden při zachování mzdy
  Zhruba 70 společností s více než 3300 zaměstnanci v Británii začíná ode dneška testovat návrh, že jejich zaměstnanci budou pracovat pouze čtyři dny v týdnu při zachování plné mzdy. Pilotní projekt potrvá šest měsíců a má zjistit, zda se podaří zkrátit pracovní týden bez toho, aby se snížila produktivita práce. Experiment zorganizovala skupina, která se zasazuje o kratší pracovní týden bez snížení mezd, uvedl server televize BBC.
• Část členů ECB chce zvýšit sazby tak, aby vyvolaly recesi, která sníží inflaci
  Část členů Evropské centrální banky (ECB) chce zvýšit úrokové sazby tak výrazně, aby oslabily hospodářský růst, a tím snížily současnou vysokou inflaci. Jinak podle nich hrozí, že inflace v eurozóně zakoření. Informovala o tom dnes agentura Reuters. Mezi těmi, kdo po takovém přístupu volá, je i guvernér slovenské centrální banky.
• Část ECB má obavy ze záporných úroků
  Někteří představitelé Evropské centrální banky (ECB) na březnovém zasedání vyjádřili obavy z negativních...
• Část EU může zavést daně z finančních transakcí
  Část zemí Evropské unie může společně zavést daň z finančních transakcí. Rozhodli o tom dnes ministři...
• Část Fedu očekává další kvantitativní uvolňování
  Někteří členové měnového výboru americké centrální banky (Fed) se domnívají, že příští rok bude nutné...
• Části akciových trhů jsou nevázaně nadhodnocené, varuje vlivný investor Munger
  Některé části akciových trhů jsou nevázaně nadhodnocené, řekl dnes na konferenci Charlie Munger z pověstné společnosti Berkshire Hathaway Warrena Buffetta. Současné prostředí akciových trhů považuje za "ještě šílenější", než byla takzvaná dotcomovová bublina na konci 90. let, kdy malí i profesionální investoři hrnuli peníze do všeho, co bylo nějak spojené s používáním internetu. Munger dodal, že si přeje, aby kryptoměny nebyly vznikly. Čínu pochválil za to, že přijala opatření k zákazu jejich používání. Informoval o tom list Australian Financial Review (AFR).
• Část levičáků Bidenovy Demokratické strany chce vyměnit šéfa centrální banky
  Skupina progresivních levičáků z Demokratické strany prezidenta Joea Bidena si nepřeje, aby v čele americké centrální banky (Fed) nadále působil její současný šéf Jerome Powell. Ten je ve funkci od roku 2018 a mandát mu končí příští rok. Progresivisté v čele s kongresmankou Alexandrií Ocasiovou-Cortezovou, která se hlásí k podpoře socialistických myšlenek, jsou přesvědčeni, že šéf Fedu nedělá dost pro zmírnění klimatických změn ani pro odstranění ekonomické nerovnosti. Napsal to server BBC.
• Část lídrů EU chce ráznější přístup k Číně, státy však nejsou jednotné
  Evropská unie nesmí být ve vztahu k Číně naivní, ale měla by se zároveň vyvarovat permanentní konfrontace. Po jednání prezidentů a premiérů členských zemí to prohlásil předseda Evropské rady Charles Michel. Řada unijních lídrů dnes volala po ráznějším přístupu vůči Pekingu, na konkrétních závěrech se ale summit neshodl. Podle předsedkyně Evropské komise Ursuly von der Leyenové bude pro evropský blok klíčová nezávislost na čínských technologiích a surovinách, zejména polovodičích.
• Část zemí se dopadům koronaviru brání dodatečnými rozpočty
  Některé země se rozhodly na šíření nového koronaviru zareagovat návrhem na dodatečný rozpočet. Podporou firem i lidí chtějí bránit negativním dopadům na ekonomiku a povzbudit značně otřesené finanční trhy. Jedny z nejvýraznějších opatření chystá Itálie a Japonsko, ráznou podporu ale slibuje také americký prezident Donald Trump, jehož slova dnes podpořila akciové trhy v mnoha zemích. Koronaviru, který se začal šířit z Číny, podlehlo v celém světě už přes 4000 lidí.